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因客戶經理無證推薦股票 平安證券陜西分公司被責令整改

2019-05-22 14:07:51    來源:中國經濟網

中國證監會網站20日公布的陜西證監局行政監管措施決定書(陜證監措施字〔2019〕12號)顯示,平安證券陜西分公司未按照規定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責任,造成客戶王多建2016年8月非現場開戶視頻未留存;客戶經理馬慧飛未取得投顧資格,于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票。陜西證監局責令平安證券陜西分公司改正,應于2019年5月31日前予以整改,并向該局提交書面整改報告。

陜西證監局表示,經查,發現平安證券陜西分公司存在以下違規行為:

一、未按照《證券公司內部控制指引》第二十八條的規定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責任,造成客戶王多建2016年8月非現場開戶視頻未留存,違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第三條第(六)項的規定。

二、客戶經理馬慧飛未取得投顧資格,于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第三條、第七條規定。

此外,陜證監措施字〔2019〕13號顯示,經查,馬慧飛作為平安證券陜西分公司客戶經理期間,存在未取得證券投資咨詢執業資格,通過微信向客戶張飏推薦股票的行為,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第七條的規定。陜西證監局責令馬慧飛改正。馬慧飛應進一步提高合規執業意識,分析違規行為產生原因并針對性整改,于2019年5月31日前向陜西證監局提交書面整改報告。

《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第三條第(六)項規定:建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整。證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案,客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協議、客戶資金存管協議、授權委托書、風險揭示書及中國證監會規定的其他信息。證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料,為客戶保密。

《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當遵守法律、行政法規和本規定,加強合規管理,健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益。

第七條規定:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

以下為原文:

關于對平安證券股份有限公司陜西分公司采取責令改正行政監管措施的決定

文號: 陜證監措施字〔2019〕12號

發布機構: 陜西局

平安證券股份有限公司陜西分公司:

經查,我局發現你公司存在以下違規行為:

一、未按照《證券公司內部控制指引》第二十八條的規定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責任,造成客戶王多建2016年8月非現場開戶視頻未留存,違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第三條第(六)項的規定。

二、客戶經理馬慧飛未取得投顧資格,于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第三條、第七條規定。

按照《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第八條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,現責令你公司改正。你公司應于2019年5月31日前予以整改,并向我局提交書面整改報告,進一步完善客戶檔案資料管理制度,并確保制度有效執行;查找客戶經理管理制度及投顧業務內控制度存在的缺陷,細化責任追究制度,有針對性強化員工執業合規管理,依法依規開展業務。我局將在日常監管中持續關注并檢查你公司的整改情況。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

2019年5月14日

關于對馬慧飛采取責令改正行政監管措施的決定

文號: 陜證監措施字〔2019〕13號

發布機構: 陜西局

馬慧飛:

經查,你作為平安證券陜西分公司客戶經理期間,存在未取得證券投資咨詢執業資格,通過微信向客戶張飏推薦股票的行為,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第七條的規定。

按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,現責令你改正。你應進一步提高合規執業意識,分析違規行為產生原因并針對性整改,于2019年5月31日前向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

2019年5月14日

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